負責任礦物采購盡職調查報告2024
江西拓泓新材料有限公司
負責任礦物采購盡職調查報告
一、公司信息（所有來源）
江西拓泓新材料有限公司（簡稱 THXC）成立于 2011 年，注冊資金 5500.23 萬 元，為江西省國資委下屬滬市主板上市公司江西國泰集團股份有限公司的控股子 公司（股票代碼：603977），CID 號碼是 CID002842。公司地址：宜春市經濟開 發(fā)區(qū)春一路 3 號,郵編：336000，電話:0086-795-3259660。公司致力于鉭鈮氧化 物和氟鉭酸鉀的生產，主要產品：氟鉭酸鉀、氧化鈮和氧化鉭。THXC 完全致力 于避免使用沖突材料.我們不忘初心，在給客戶提供滿意的產品的同時，我們制 定了自已的負責任采購供應鏈政策，我們承諾勇于承擔相應的社會責任，嚴格遵 守 OECD 指南和相關法律法規(guī)。企業(yè)承諾遵守OECD指南附錄一的盡職調查步驟，開展禁止調查工作。
加工原料：鉭鈮礦、鉭金屬料及鉭鈮廢料
本報告涵蓋的時間段：2024 年1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日
負責任供應鏈政策經高級管理層審查和批準，管理層致力于支持本政策的實施， 同時向相關利益相關者（供應商、客戶、員工等）廣泛傳播，并且在公司網站上 公布：
二、RMAP 評估總結（所有來源）
作為一家負責任的公司，THXC 一直積極支持和參與RMAP 的年度審核。從 2015
年到 2023年，THXC 已經歷經了 6次審核，上一次審核通過的日期是 2023年 4
月 28 日，根據該某某公司審核，RMI 審核委員會（ARC）決定江西 THXC 料有限公司符合
（2017）鉭審核手冊。該有效期從決定之日起三年之內有效，即有效期 2023年
4 月 28 日至 2026 年 4月 28 日。由于審核資料時判斷失誤，導致證書頒發(fā)
時效錯誤，有效期3年臨時改為1年，需重新審核資質，我司將積極配合。在RMI
系統(tǒng)中THXC 依然為合規(guī)冶煉廠的狀態(tài)，盡職調查報告在公司網站上公布，網址
：https://www.responsiblemineralsinitiative.org/facilities-lists/active-conformant-facilities-list/。
三、公司供應鏈政策（所有來源）
為避免使用直接或間接為武裝團體提供資金或使他們得益的沖突礦物及 /或涉及在高風險和受沖突影地區(qū)進行其他嚴重侵犯人權行為的沖突礦物，公司 制定了自己的供應鏈政策，本供應鏈政策完全符合第三版經合組織關于來自受沖 突影響和高風險區(qū)域的礦石的負責任供應鏈盡職調查指南（經合組織指南）。它 涵蓋了經合組織指南附錄二中確定的所有風險，適用全球范圍。公司承諾一經發(fā) 現任何附錄二風險，將立即處理。本政策經高級管理層審查和批準，管理層致力 于支持本政策的實施。本政策已向相關利益相關者（供應商、客戶、員工等）廣 泛傳播，可于公司網站http://www.yunchao.net.cn/Information/查閱。
四、公司管理體系（所有來源）
THXC 建立了嚴格的負責任礦物供應鏈管理體系，制定了一系列整合供應鏈 管理系統(tǒng)，通過以下措施和采購和永不使用受沖突地區(qū)影響的程序原材料發(fā)生沖 突，防止未知材料與原材料發(fā)生任何沖突進入供犯應鏈，以防止礦物勘探和貿易 成為沖突，侵犯人權和不安全的根源。THXC 嚴格恪守在供應鏈政策方面的承諾， 并制定了以下方面的盡職調查內部流程：
——THXC 出臺了《RMI 內控體系運行管理辦法》，任命總經理負責監(jiān)督盡職調查 計劃和風險管理的設計和實施，并協(xié)調相關部門（包括經營管理部、品質保障部、 財務部、生產單位及倉庫）的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行負責任礦物供應 鏈管理并報告所發(fā)現的任何示警信號和潛在風險。
——THXC 按照負責任礦物供應鏈管理的要求每年對所有相關部門的主要人員開 展一次盡職調查管理體系培訓。如計劃有更新，公司會根據需要開展額外培訓。
A、內部控制系統(tǒng)
——THXC 已更新其盡職調查管理系統(tǒng)，使其與OECD 指南和 RMAP 保持一致。
——THXC 公司向所有已確定上游供應商傳達了最新的供應鏈政策和采購要求。 ——公開、透明的采購政策
1)原料采購聲明已載于 THXC 公司網站，使每位供應商都清楚地了解我們的 采購政策。
2)向企業(yè)內部各部門下發(fā)了《負責任礦物供應鏈管理體系》和《關于采購鉭 原料的管理規(guī)定》,使每位員工都知曉并按照要求執(zhí)行。
——原料采購的控制程序
THXC 制定了《供應商管理規(guī)定》、《含鉭原料及產品的原產地追溯管理規(guī) 定》、《鉭鈮原料批號管理規(guī)定》、《鉭鈮原料運輸管理規(guī)定》、《鉭鈮礦檢查 驗收管理規(guī)定》、《原料供應鏈風險評估管理規(guī)定》、《適用的法津法規(guī)清單》、
《供應商反腐敗反賄賂承諾書》以及《KYC 了解供應商管理規(guī)定》等控制程序來 限制和阻止任何“沖突原料 ”和不明原料進入 THXC 的供應鏈。
——THXC 對供應商進行盡職調查并保持持續(xù)性，按照OECD 指南和負責任礦物倡 議的審核要求，每年對原料供應商進行盡職調查，通過對供應商的合法性、質量 保證程度和復合性進行復審驗證，作為采納或取消其供方資格的依據。在保持與 下游客戶溝通的同時，按 RBA 的要求，THXC 向下游客戶提供 CMRT 表格，以確保 供應鏈的盡職調查。
——THXC 在 RMI體系運行管理領導小組下成立了風險評估委員會，已任命合總 經理、采購員、RMI 負責專員，負責對所有的供應商與原料相關信息進行評估， 對原料來源的合理性（如:產地、產能、類型特征等）進行確定，對調查的原產 地、運輸過程、供應商按照示警信號進行評估，發(fā)現示警信號，對示警信號進行 調查并下達處理意見
——公司已建立以支持采掘業(yè)和透明度倡議（EITI）的程序，并在公司網站上公 開聲明。
——2020 年 THXC 已經正式成為了國際鉭鈮研究中心（T.I.C.）的成員，實時關 注 T.I.C.的新聯(lián)報道，了解新政策；同時我司在 2023 年 3 月已正式成為 ITSCI 組織的會員單位。
——積極履行社會責任，樹立合規(guī)企業(yè)形象運營與社會責任公司始終緊密結合企 業(yè)的經濟發(fā)展與履行社會責任，確保在法律和法律的前提下通過技術創(chuàng)新，安全 生產，員工權益，環(huán)保節(jié)能，減排實現道德經營等活動，充分履行社會責任。
——我們將會嚴格遵守 7 類物質的國際運輸標準，并且我們確保在危險物質的 處置、 儲存、運輸符合相關的法律法規(guī)的要求。我們保證在運輸和生產過程中 不會發(fā)生泄漏， 從而防止對環(huán)境和人體造成不利影響
——THXC 建立了 RMI 的申訴機制，設立聯(lián)系渠道，收集有關方面的申訴信息， 包括申訴電子郵箱地址、電話、責任人，接受社會各界的監(jiān)督，在本報告涵蓋的 時間公司未收到相關方（受影響人員或舉報者）的申訴。
——多種方式培訓員工，THXC 通過集中培訓、OA 宣傳、會議宣傳、展示板宣傳、 RMI 官網培訓學院視頻（微信宣傳）等方式培訓，包括總經理在內的所有員工， 合他們充分的了解 OECD 指南與 RMAP 審驗的要求。
B、記錄保留系統(tǒng)：公司要求與負責任礦物供應鏈管理相關的所有記錄至少保存 五年，要求正確使用并安全存儲在公司數據庫中。
五、風險識別（所有來源）
第一、公司設有一套 CAHRAS 識別和控制程序，包括所用資源、適用標準和 審查頻率。公司由下設的原料采購風險評估委員會對所有涉及的含鉭原料采購根 據高風險識別程序的規(guī)定進行了風險識別，并對識別結果進行記錄。CAHRA 建立 了《高/風險區(qū)域名單》、《合格供應商清單》。對所有供應商個體和公司進行了相關制裁名單的審查，在本報告期間沒有發(fā)現供應商個體和公司有任何制裁信息。
第二、了解供應商流程，公司對所有交易方都進行了基本的盡職調查，公司 設立了一套了解交易方 (KYC) 流程，收集并更新交易方(供應商)的信息，內 容至少包含供應商的營業(yè)執(zhí)照、股東身份信息、供應商法律地位、貨物的范圍和 貨物的原產地等，嚴格收集相關的支持文件；要求所有供應商完成并交回 KYC 相關表格的同時公司設立了差異審核流程，若發(fā)現存在不一致、錯誤或者不完整 信息時，公司會要求對方重新提供正確、一致且完整的支持文件，否剛將不被列 入合格供應商清單之中。在本報告期間，未發(fā)現供應商提供的信息存在不符合項。
第三、識別和評估供應鏈風險，公司針對供應鏈的風險識別與評估設立了《供 應鏈風險識別與評估程序》針對所有供應商和其原料進行分析其所存在的潛在風 險，確保不會觸發(fā) OECD 指南有關錫、鉭和鎢的增補內容中所提到的示警信號； 設立差異審核程序，對于個供應商及其原料進行差異審查，本報告期間未發(fā)現與 原料有關的相關差異。對所有供應商進行了風險的識別和評估之后，公司出具了 相應的風險評估報告。以上所有動作完成之后我司才會進行下一步的采購流程。
THXC經過此風險識別流程，確定本公司供應鏈未涉及OECD指南附錄二里的風險。
年報披露
THXC會嚴格按照OECD經濟合作與發(fā)展組織的要求去做盡職調查，以確保公司的盡職調查體系能夠充分識別并充分管理經合組織指南附錄二示范供應鏈政策相關的風險，堅持做到負責任采購。并會每年編制公司負責任礦物采購盡職調查報告，定時公布在公司網站上：http://www.yunchao.net.cn。
江西拓泓新材料有限公司
2025 年 5月 15日
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